一、政策依據
《深圳市龍華區推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》
第八條 按照企業(yè)上市進(jìn)程，分層建立擬上市種子企業(yè)儲備 庫（股份改制前）、擬上市企業(yè)培育庫（完成改制，輔導期間，上市前）、 已上市企業(yè)庫（已成功上市）。
二、申報方式
以區工業(yè)和信息化局（金融工作局）發(fā)布申報通知為準。
三、申報要求
企業(yè)申報龍華區儲備庫、培育庫、上市庫，必須滿(mǎn)足：
（ 一）基本要求：1.注冊登記、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系在龍 華區的獨立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規和公司章程 的規定；2.若企業(yè)納入了國家統計局統計聯(lián)網(wǎng)直報平臺，其統計關(guān)系須在龍華區。
（ 二）行業(yè)要求：1.行業(yè)具備良好的成長(cháng)性，符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)屬于深圳市及龍華區重點(diǎn)鼓勵發(fā)展的 新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)優(yōu)先； 2.履行社會(huì )責任，近一年未發(fā)生過(guò)重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事 故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規、失信行為，實(shí)際控制人穩定，且未被相關(guān)行政主管部門(mén)列入失信聯(lián)合懲戒名單；3.行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。
四、入庫標準
（ 一）直接入庫標準
對已獲“單項冠軍”示范/“單項冠軍”產(chǎn)品/國家級重點(diǎn)“小 巨人”/國家級專(zhuān)精特新“小巨人”/國家、省、市級獨角獸企業(yè) /潛在科技獨角獸企業(yè)/新三板創(chuàng )新層掛牌的企業(yè)，直接納入儲備庫或培育庫。
（ 二）儲備庫/培育庫入庫條件（非直接入庫企業(yè)）
1.財務(wù)條件：
擬在境內外主要證券交易所上市企業(yè)需至少滿(mǎn)足以下財務(wù)標準之一：
（1）標準一（營(yíng)業(yè)收入+凈利規模）：①最近一個(gè)會(huì )計年度 營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì )計年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 5000 萬(wàn)元； ②最近一個(gè)會(huì )計年度凈利潤，或近兩個(gè)會(huì )計年度平均凈利潤不低于 500 萬(wàn)。
（2）標準二（營(yíng)業(yè)收入+凈利為正）：①最近一個(gè)會(huì )計年度 營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì )計年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 1 億元；②最近一個(gè)會(huì )計年度凈利潤，或近兩個(gè)會(huì )計年度平均凈利潤為正。
（3）標準三（營(yíng)業(yè)收入+研發(fā)投入）：①最近一個(gè)會(huì )計年度 營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì )計年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于 1.5 億元；② 最近兩個(gè)會(huì )計年度累計研發(fā)投入占最近兩個(gè)會(huì )計年度累計營(yíng)業(yè)收入的比例不低于 5%，或最近兩個(gè)會(huì )計年度累計研發(fā)投入金額不低于 1000 萬(wàn)。
2.資質(zhì)條件：
鼓勵在細分行業(yè)領(lǐng)先，有較強科創(chuàng )屬性和發(fā)展潛力的企業(yè)積極申報， 申報企業(yè)至少滿(mǎn)足下述條件之一：
（1）獲省級專(zhuān)精特新/省級機器人骨干/省級機器人培育企業(yè)等，經(jīng)省級有關(guān)部門(mén)認定有效期內的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；
（2）獲市專(zhuān)精特新/市創(chuàng )新型中小企業(yè)等，經(jīng)市級有關(guān)部門(mén) 認定有效期內的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)，或擁有經(jīng)認定的市級及以上研發(fā)中心或實(shí)驗室；
（3）至少擁有 1 項以上的有效專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利/實(shí)用新型專(zhuān)
利/外觀(guān)設計專(zhuān)利）或軟件著(zhù)作權；
（4）企業(yè)主要產(chǎn)品在國內外細分行業(yè)中享有較高知名度和 影響力，已獲相應產(chǎn)品質(zhì)量或資質(zhì)認證，或由行業(yè)協(xié)會(huì )等具公信力組織頒發(fā)的獎勵獎項。
（三）儲備庫入庫標準（非直接入庫企業(yè)）
申請納入儲備庫企業(yè)在滿(mǎn)足財務(wù)條件和資質(zhì)條件的基礎上， 評審專(zhuān)家結合申報企業(yè)的財務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定年度儲備庫 入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績(jì)，形成本年度儲備庫擬入庫企業(yè)名單。
（四）培育庫入庫標準（非直接入庫企業(yè)）
1.申報培育庫企業(yè)除滿(mǎn)足財務(wù)條件和資質(zhì)條件外，需至少滿(mǎn)足下列條件之一：
（1）新三板基礎層掛牌企業(yè)；
（2） 已申報證監局輔導的企業(yè)；
（3） 已與證券公司、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機 構簽訂合作協(xié)議，確定財務(wù)報告期并已進(jìn)入現場(chǎng)盡職調查階段的企業(yè)。
2.評審專(zhuān)家結合本年申報企業(yè)的財務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定 年度培育庫入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績(jì)，形成本年度培育庫擬入庫企業(yè)名單。

（五）上市庫入庫標準

企業(yè)已在境內和香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達 克等境外主要證券交易所完成公開(kāi)發(fā)行上市的直接納入上市企業(yè)庫。

五、入庫申報及管理
企業(yè)入庫申請時(shí)間以區工業(yè)和信息化局（金融工作局）具體 發(fā)布時(shí)間為準，經(jīng)發(fā)布公告、企業(yè)申報、材料接收、材料審查、專(zhuān)家評審、征求意見(jiàn)、對外公示等程序確定入庫企業(yè)名單。
納入儲備庫/培育庫企業(yè)，累計最高在庫時(shí)間三年，期滿(mǎn)后， 未納入培育庫的儲備庫企業(yè)、未納入上市庫的培育庫企業(yè)，調整出庫，且不再受理入庫申請。
對于有效期內的在庫企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨市 區遷移等與入庫標準有關(guān)的重大變化，應在發(fā)生變化后及時(shí)提供相關(guān)證明材料至區工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定企業(yè)是否仍符合入庫標準，對于不再符合入庫標準的在庫企業(yè)，作調整出庫處理。
對于儲備庫/培育庫的在庫企業(yè)，若發(fā)生在新三板基礎層掛 牌、申報證監局輔導、與中介機構簽訂合作協(xié)議并進(jìn)入現場(chǎng)盡職 調查階段或在境內外主要證券交易所公開(kāi)發(fā)行上市等狀態(tài)變更 需要調整進(jìn)入培育庫/上市庫的，應在發(fā)生變化后及時(shí)填報變更 備案情況表，同時(shí)應參照培育庫或上市庫的入庫標準及后附申請 材料清單補充提供相應的證明材料至區工業(yè)和信息化局（金融工 作局），由區工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定是否對企業(yè)作調整入庫處理。
六、申報材料
（ 一）《深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)備案申請書(shū)》。
（ 二）《龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)變更備案情況表》（有效期內發(fā)生重大變化或需調整入庫類(lèi)型的企業(yè)提供）。
（三）營(yíng)業(yè)執照復印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新 版營(yíng)業(yè)執照的，提交原舊版營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證書(shū)）。
（四）法定代表人（或負責人）授權委托書(shū)（原件），法定代表人（或負責人）、單位經(jīng)辦人身份證復印件。
（五） 申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所出具的，并報深圳市注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )備案且封面含有防偽標識的，近兩個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告（包括會(huì )計報表、會(huì )計報表附注和財務(wù)情況說(shuō)明書(shū)）。
（六） 申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供最近兩個(gè)年度企業(yè) 所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明（若企業(yè)成立不滿(mǎn)一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明）。
（七）企業(yè)用于證明符合儲備庫/培育庫入庫標準的資質(zhì)條 件相關(guān)材料和區工業(yè)和信息化局（金融工作局）、專(zhuān)家評審要求補充的其他材料。
（八）其他資料：
1. 已與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所簽訂合作協(xié)議的企業(yè)，需提供復印件；
2.正處于股份制改造階段的企業(yè)，須提供明確的改制方案；
3. 已完成股份制改造的企業(yè)，須提供股份制改造完成前后的營(yíng)業(yè)執照；
4. 已在深圳證監局備案的企業(yè)，須提供深圳證監局出具的相關(guān)備案證明；
5. 已將上市材料上報證監會(huì )審查的企業(yè)，須提供證監會(huì )出具的《中國證監會(huì )行政許可申請受理通知書(shū)》；
6. 已在科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板及北京證券交易所獲受理的企業(yè)須提供證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書(shū)》；
7. 已申請新三板掛牌的企業(yè)須提供全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書(shū)》；
8. 已上市的企業(yè)需提供證券交易所出具的“同意在證券交易 所上市”相關(guān)證明，已在新三板掛牌的企業(yè)需提供全國中小企業(yè) 股份轉讓系統有限責任公司出具的“同意在全國股份轉讓系統掛牌”相關(guān)證明。
七、申報流程
（ 一）發(fā)布公告：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）制訂申 報受理計劃，在龍華政府在線(xiàn)（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上發(fā)布申報通知。
（ 二）企業(yè)申報：申報企業(yè)應根據區工業(yè)和信息化局（金融 工作局）申報通知要求，如實(shí)填報申請書(shū)和準備相關(guān)材料，將“申 報材料（ 一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業(yè) 名稱(chēng)+申請納入儲備庫/培育庫/上市庫”后發(fā)送至區工業(yè)和信息 化局（金融工作局）指定郵箱。同時(shí)根據申報通知的要求將“ 申 報材料（ 一）至（八）”的紙質(zhì)材料提交至區工業(yè)和信息化局（金 融工作局）指定地址。紙質(zhì)材料原則上以 A4 紙型制作，加蓋公 章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊（膠裝），申請材料一式兩份。
（三）材料接收：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報 主體的資質(zhì)和材料完整性進(jìn)行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。
（四）材料審查：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報材料的完整性和合規性進(jìn)行審查，對經(jīng)審查符合條件的，進(jìn)入下一審批環(huán)節；對經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對經(jīng)審查需要 補充材料的， 申報主體應在收到通知之日起 5 個(gè)工作日內補充，逾期未補充材料或補充材料后仍不合格的，終止受理程序。
（五）專(zhuān)家評審：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專(zhuān)家進(jìn)行評審，確定擬入庫企業(yè)名單。
（六）現場(chǎng)核查：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報 項目存疑的，組織人員對申請企業(yè)進(jìn)行現場(chǎng)核查，核實(shí)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況。
（七）征求意見(jiàn)：由區工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出 擬入庫名單，征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)界定屬于嚴重違法 違規、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫的，區工業(yè)和信息 化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關(guān)部門(mén)未明確意見(jiàn)的，區工業(yè)和信息化局（金融工作局）將按正常程序報批。
（八）對外公示：區工業(yè)和信息化局（金融工作局）將擬納 入儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)名單在龍華政府在線(xiàn)（工業(yè)和信 息化局）等網(wǎng)站上公示 5 個(gè)工作日。對公示結果有異議的，應在 公示期內向區工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出申請，由區工 業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專(zhuān)家開(kāi)展審查，審查結果應當及時(shí)告知異議提出者。
（九）審定：公示期滿(mǎn)后，無(wú)異議或異議不成立的，將按相關(guān)程序確認最終入庫企業(yè)名單。
八、受理時(shí)間
區工業(yè)和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時(shí)間以發(fā)布的申報通知為準）。
九、附則
本操作指引自發(fā)布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》一致。執行期間，可根據庫內企 業(yè)實(shí)際發(fā)展情況，進(jìn)行相應調整。本操作指引由區工業(yè)和信息化局（金融工作局）負責解釋。