各有關(guān)單位：
為規范和加強對深圳市基礎研究項目的管理，根據《深圳經(jīng)濟特區科技創(chuàng )新條例》以及國家省市有關(guān)規定，結合我市實(shí)際，我委修訂《深圳市基礎研究項目管理辦法》，現予印發(fā)，請遵照執行。
特此通知。

深圳市基礎研究項目管理辦法

第一章 總 則
第一條 為規范和加強對深圳市基礎研究項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基礎研究項目）的管理,根據《深圳經(jīng)濟特區科技創(chuàng )新條例》以及國家省市有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)基礎研究項目是指市科技行政主管部門(mén)通過(guò)科技計劃項目的形式，支持本市高等院校、科研機構、醫療衛生單位以及具有基礎研究能力的企業(yè)等各類(lèi)創(chuàng )新主體開(kāi)展科學(xué)研究活動(dòng)?；A研究項目是本市科技計劃項目的重要組成部分，主要圍繞本市發(fā)展需求,重點(diǎn)支持戰略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場(chǎng)導向的應用性基礎研究。
第三條 基礎研究項目堅持“四個(gè)面向”，堅持目標導向和自由探索“兩條腿走路”的發(fā)展方針，圍繞我市“20+8”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群，聚焦數理科學(xué)與交叉前沿、新材料與化學(xué)、合成生物學(xué)、地球與海洋科學(xué)、新一代信息與計算技術(shù)、生物醫藥與生命健康、碳中和與環(huán)境生態(tài)、高端先進(jìn)制造基礎技術(shù)、生物育種與現代農業(yè)、城市治理與公共安全、量子科學(xué)與工程和腦科學(xué)與類(lèi)腦研究等12個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，強化基礎研究的前瞻性、戰略性、系統性布局，為推動(dòng)本市基礎研究高質(zhì)量發(fā)展提供基礎支撐。
第四條 市科技行政主管部門(mén)在基礎研究項目管理過(guò)程中履行以下職責：
（一）制定并發(fā)布年度項目指南；
（二）受理項目申請；
（三）組織或者委托第三方進(jìn)行項目評審；
（四）批準資助立項項目；
（五）組織或者委托第三方管理和監督立項項目執行；
（六）協(xié)調、處理項目執行中的有關(guān)問(wèn)題；
（七）組織或者委托第三方進(jìn)行項目驗收和項目績(jì)效評估；
（八）組織科技倫理監管等其他事宜。
第五條 項目承擔單位應當制定完善的項目管理制度，并在項目實(shí)施中履行以下義務(wù)：
（一）按照項目任務(wù)書(shū)（或項目合同）完成相應目標任務(wù)；
（二）合法、合規使用項目經(jīng)費；
（三）按照市科技行政主管部門(mén)要求如實(shí)填報項目進(jìn)展情況以及相關(guān)統計調查表；
（四）配合市科技行政主管部門(mén)或者其委托機構對項目進(jìn)行檢查、驗收及績(jì)效評估；
（五）履行科技倫理管理主體責任，開(kāi)展科技活動(dòng)應進(jìn)行科技倫理風(fēng)險評估或審查，開(kāi)展科技倫理高風(fēng)險活動(dòng)應按規定進(jìn)行登記。
第二章 項目類(lèi)型、資助方式和資助條件
第六條 基礎研究項目類(lèi)型包括重大項目、重點(diǎn)項目、面上項目和創(chuàng )新生態(tài)項目等，采用事前無(wú)償資助方式：
（一）重大項目支持科學(xué)技術(shù)人員面向科學(xué)前沿和深圳經(jīng)濟、社會(huì )及科技發(fā)展的重大需求中的重大科學(xué)問(wèn)題，超前部署，開(kāi)展多學(xué)科交叉研究和綜合性研究，充分發(fā)揮支撐與引領(lǐng)作用，提升我市基礎研究源頭創(chuàng )新能力。每個(gè)項目資助額度最高不超過(guò)1000萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)8年。
（二）重點(diǎn)項目支持科學(xué)技術(shù)人員針對已有較好基礎的研究方向或者學(xué)科生長(cháng)點(diǎn)開(kāi)展深入、系統的創(chuàng )新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破。重點(diǎn)項目應當體現有限目標、有限規模、重點(diǎn)突出的原則。每個(gè)項目資助額度最高不超過(guò)300萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)3年。
（三）面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在項目指南范圍內自主選題，開(kāi)展創(chuàng )新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調和可持續發(fā)展。每個(gè)項目資助額度最高不超過(guò)60萬(wàn)元，研究期限一般不超過(guò)3年。
（四）創(chuàng )新生態(tài)項目支持科學(xué)技術(shù)團隊開(kāi)展需及時(shí)資助的創(chuàng )新研究、基礎研究發(fā)展相關(guān)活動(dòng)、科技倫理理論探索、期刊建設、智庫建設、以及科技種質(zhì)、數據、資源、樣本等采集分析和體系建設等，支撐基礎研究生態(tài)體系發(fā)展。每個(gè)項目資助額度和研究期限根據項目實(shí)際情況確定。
第七條 基礎研究項目可采取公開(kāi)競爭、穩定支持和定向委托方式組織實(shí)施。
公開(kāi)競爭方式為市科技行政主管部門(mén)公開(kāi)受理重大項目、重點(diǎn)項目、面上項目或創(chuàng )新生態(tài)項目申請，擇優(yōu)支持申請單位開(kāi)展基礎科學(xué)研究。
穩定支持方式為市科技行政主管部門(mén)按照穩定支持經(jīng)費額度，支持符合條件的申請單位自主組織實(shí)施重點(diǎn)項目、面上項目或創(chuàng )新生態(tài)項目，開(kāi)展基礎科學(xué)研究。
定向委托方式為市科技行政主管部門(mén)根據市委市政府重大工作部署，定向受理重大項目、重點(diǎn)項目、面上項目或創(chuàng )新生態(tài)項目申請，擇優(yōu)支持申請單位開(kāi)展基礎科學(xué)研究。
市科技行政主管部門(mén)組織征集項目課題建議，根據深圳市優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、學(xué)科發(fā)展戰略以及深圳市科技研發(fā)資金支出計劃，組織或委托專(zhuān)業(yè)機構凝練制定課題指南。
第八條 基礎研究項目申請單位應當是在深圳市或深汕特別合作區內的，具有獨立法人資格的高等院校、科研機構、醫療衛生單位以及其他具有基礎研究能力的企業(yè)、社會(huì )組織，或者是經(jīng)市政府批準的其他機構。
第九條 基礎研究項目牽頭申請人應當是所申請項目的實(shí)際負責人，且為申請單位全職人員，并符合以下條件：
（一）申請面上項目的項目牽頭申請人，應當具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經(jīng)歷，并且具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或者具有博士學(xué)位；或者是單位組織推薦的優(yōu)秀學(xué)生；或者由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。鼓勵優(yōu)秀學(xué)生申請面上項目，優(yōu)秀學(xué)生申請面上項目的，可以不受項目牽頭申請人為申請單位全職人員的限制。
（二）申請重點(diǎn)項目、重大項目和創(chuàng )新生態(tài)項目的項目牽頭申請人，應當具有承擔基礎研究課題的經(jīng)歷，并具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）；在站博士后研究人員和正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得作為項目牽頭申請人。
第十條 項目組主要成員與項目牽頭申請人不是同一單位的，項目組主要成員所在單位視為合作研究單位。申請單位應承擔項目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協(xié)議書(shū)，明確雙方的研究?jì)热莘止?、財政資金及自籌資金分配、知識產(chǎn)權歸屬等。
第十一條 申請基礎研究項目應當符合下列要求：
（一）所在單位為高等院校、科研機構、醫療衛生單位的項目牽頭申請人申請（包括作為牽頭申請人和主要成員）和正在承擔（包括作為負責人和主要成員）的市級科技計劃項目（平臺載體、事后補助類(lèi)除外）總數不得超過(guò)3項。
（二）具有基礎研究能力的企業(yè)、社會(huì )組織、或者是經(jīng)市政府批準的其他機構當年度只能申請 1項基礎研究項目。
（三）申請的基礎研究項目不得與已立項的國家、省和市項目重復。
第三章 項目申請
第十二條 項目牽頭申請人應當按照年度項目指南要求，通過(guò)所在單位向市科技行政主管部門(mén)提出書(shū)面申請。
項目牽頭申請人應當對所提交申請材料的真實(shí)性負責。
申請單位應當對本單位項目牽頭申請人提交的申請材料進(jìn)行審核，確保申請材料的真實(shí)性和完整性。
第十三條 市科技行政主管部門(mén)收到申請材料后，牽頭組織或者委托第三方開(kāi)展形式審查、專(zhuān)家評審和現場(chǎng)核查。
申請材料缺失的，項目牽頭申請人應當按要求補充申請材料。
市科技行政主管部門(mén)對擬立項的面上項目和創(chuàng )新生態(tài)項目原則上不進(jìn)行現場(chǎng)核查，對擬立項的重點(diǎn)項目和重大項目結合實(shí)際情況進(jìn)行現場(chǎng)核查。
市科技行政主管部門(mén)根據形式審查、專(zhuān)家評審、現場(chǎng)核查、年度預算安排等擇優(yōu)確定擬資助項目名單及資助金額。
第十四條 市科技行政主管部門(mén)向社會(huì )公示擬資助項目名稱(chēng)等相關(guān)信息，公示期為10天，接受社會(huì )監督和意見(jiàn)反饋。
公示期間有異議的項目，經(jīng)調查屬實(shí)并需調整的，由市科技行政主管部門(mén)重新審定。對評審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復審申請的理由。對經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)核查異議不成立的項目，市科技行政主管部門(mén)及時(shí)下達項目資助計劃，撥付項目資金。對核查異議成立的，不予立項。
根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》等規定及有關(guān)工作要求，市科技行政主管部門(mén)研究認為擬資助的項目符合相關(guān)不公示情形的，可以不予公示。
第十五條 項目承擔單位應當在接到立項通知之日起 30天內與市科技行政主管部門(mén)簽訂項目任務(wù)書(shū)（或項目合同）。
第四章 項目管理與監督
第十六條 本辦法有關(guān)項目經(jīng)費使用與管理、過(guò)程管理、誠信管理、驗收等未盡事項，按照市科技計劃項目、資金、過(guò)程管理、驗收、誠信管理等規定執行。
第十七條 市科技行政主管部門(mén)工作人員違反法律、法規以及本辦法規定，依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第五章 附 則
第十八條 資助項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權（論文、著(zhù)作、專(zhuān)利等）由項目承擔單位依法取得，并應當標注“深圳市科技計劃資助” （英文：Supported by Shenzhen Science and Technology Program）和項目任務(wù)書(shū)（或項目合同）編號。
第十九條 本辦法自 2023年11月9日起實(shí)施，有效期5年?！渡钲谑懈叩仍盒７€定支持計劃管理辦法》（深科技創(chuàng )新規〔2020〕10號）與本辦法不一致的，以本辦法為準。