各有關(guān)單位:
為貫徹落實(shí)《深圳市人民政府關(guān)于加快培育壯大市場(chǎng)主體的實(shí)施意見(jiàn)》(深府〔2022〕31號),根據《深圳市工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金管理辦法》(深工信規〔2021〕3號)和《深圳市工業(yè)和信息化局民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規程》(深工信〔2023〕4號)有關(guān)規定,現開(kāi)展2024年民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃改制輔導上市獎勵項目申報工作。具體申報要求請參見(jiàn)申報指南。
建議至少在申報截止日前提前3個(gè)工作日提交相關(guān)材料,預留出足夠的審核時(shí)間,避免臨近截止時(shí)間提交但因資料不齊全等原因預審退回而導致申報失敗。
特此通知。
附件:/uploads/allimg/231019/1-2310191G3004G.zip
1.2024年民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃改制輔導上市獎勵項目申請指南
2.企業(yè)申報端操作指引
3.深圳市工業(yè)和信息化局專(zhuān)項資金項目專(zhuān)項審計通用原則和標準

一、項目類(lèi)別
改制輔導上市獎勵項目：民營(yíng)或中小企業(yè)實(shí)施的，擬在境內首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）且完成改制輔導、已在境外實(shí)現首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新三板”）掛牌、首次進(jìn)入“新三板”創(chuàng )新層、外地上市公司注冊地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區，下同）以及軟件企業(yè)在境內首次公開(kāi)發(fā)行股票的項目。
二、設定依據
1.《深圳市人民政府印發(fā)市級財政專(zhuān)項資金管理辦法的通知》（深府規〔2018〕12號）；
2.《深圳市關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市和上市公司高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（深工信規〔2023〕10號）；
3.《深圳市工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金管理辦法》（深工信規〔2021〕3號）；
4.《深圳市工業(yè)和信息化局民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規程》（深工信規〔2023〕4號）；
5.《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)推動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施的通知》（深府規〔2022〕5號）。
三、獎勵方式和標準
（一）獎勵方式：事后獎勵。
（二）獎勵標準：
1.對擬在境內證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導的分別給予最高50萬(wàn)元和100萬(wàn)元獎勵；
2.對直接在境外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的，給予最高80萬(wàn)元的獎勵；
3.對已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬(wàn)元的獎勵；對進(jìn)入“新三板”創(chuàng )新層的，在掛牌獎勵基礎上再給予最高30萬(wàn)元的獎勵；
4.對外地優(yōu)質(zhì)上市公司遷入深圳市的，或深圳民營(yíng)及中小企業(yè)按照市場(chǎng)運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市的，給予最高500萬(wàn)元的獎勵；
5.對完成股改和上市輔導且成功上市的基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)，給予最高不超過(guò)400萬(wàn)元獎勵。
注：1.本獎勵項目實(shí)際獲得獎勵金額，受民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金年度預算總額限制。
2.軟件企業(yè)申報在境內實(shí)現首次公開(kāi)發(fā)行股票獎勵的，如已獲得本項目其他獎勵，應相應扣減已獲得獎勵金額。
四、申報條件
申報條件由基礎申報條件和專(zhuān)項申報條件兩部分組成。
（一）基礎申報條件
  1.在深圳市內依法經(jīng)營(yíng)，具有獨立法人資格，符合《深圳市工業(yè)和信息化局民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規程》第三條規定的民營(yíng)企業(yè)或中小企業(yè)條件；
2.守法經(jīng)營(yíng)，管理規范，無(wú)國家、省、市有關(guān)失信懲戒措施清單規定可限制申請財政性資金項目的情形，包括但不限于依法依規被列入嚴重失信主體名單，未重復申報項目。
（二）專(zhuān)項申報條件
1.改制輔導獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票，且已經(jīng)完成股份制改造及上市輔導。
境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。
2.境外上市獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票。    
境外上市不含柜臺交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。
3.新三板掛牌獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進(jìn)入“新三板”創(chuàng )新層。
4.外地上市公司遷入獎勵項目：外地優(yōu)質(zhì)上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營(yíng)及中小企業(yè)按照市場(chǎng)運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應符合深圳市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策，遷入深圳市滿(mǎn)一年，且上年度營(yíng)業(yè)收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內交易所上市的民營(yíng)或中小企業(yè)，不包括境外上市企業(yè)和“新三板”掛牌企業(yè)。企業(yè)可在完成注冊地變更的5年內申報獎勵。
5.軟件企業(yè)上市獎勵項目：①申報單位主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)。②申報單位為已完成股改和上市輔導,且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票，境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報單位已納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統計。
五、申報材料
1.《改制輔導上市獎勵項目申請書(shū)》紙質(zhì)文件原件；
2.營(yíng)業(yè)執照復印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關(guān)聯(lián)電子證照的,無(wú)需提交）；
3.會(huì )計師事務(wù)所出具的上年度合并財務(wù)審計報告復印件；
4.公司上年度繳納社保職工人數的佐證材料復印件（含子公司、分公司)；
5.擬在境內證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票（IPO）的企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內深圳證監局上市輔導驗收工作完成函復印件;
6.已在境外上市的企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內境外證券交易所辦理IPO上市手續的公函復印件；
7.新三板掛牌企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內全國股轉系統同意在新三板掛牌的公函復印件；
8.進(jìn)入新三板創(chuàng )新層企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內新三板掛牌的提示性公告復印件、上年度新三板創(chuàng )新層掛牌公司名單（需標注序號）復印件；
9.注冊地從外地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內深圳市市場(chǎng)監管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料和上市公司注冊地變更公告；
10.被深圳企業(yè)重組兼并且將注冊地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規定時(shí)間內中國證監會(huì )的核準重組批復文件、深圳市市場(chǎng)監管局同意企業(yè)遷入的有關(guān)材料、上市公司注冊地變更公告和重組實(shí)施情況報告書(shū)復印件。
11.軟件企業(yè)專(zhuān)項申請材料：申報單位納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)統計的佐證材料，以及主要從事基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)或開(kāi)源商業(yè)化軟件企業(yè)的佐證材料；申報條件規定時(shí)間內在境內外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票的佐證材料。
以上材料均需加蓋申報單位公章，多頁(yè)的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規定的除外）正反面打印/復印，非空白頁(yè)（含封面）需連續編寫(xiě)頁(yè)碼，裝訂成冊（膠裝）。
六、項目的申報登錄路徑
登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報事項名稱(chēng)“民營(yíng)及中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展培育項目”——選擇“改制輔導上市獎勵項目”事項辦理申請。
七、申請受理機關(guān)
（一）受理機關(guān)：深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務(wù)局）。
（二）受理時(shí)間：
1.網(wǎng)上填報受理時(shí)間：2023年10月24日至2023年11月23日18:00，在線(xiàn)提交項目申請書(shū)及配套申報材料，并經(jīng)過(guò)材料齊全性和內容合規性的形式預審。
（注：網(wǎng)絡(luò )填報受理截止后，不再受理新提交項目的申請，網(wǎng)絡(luò )填報截止前已提交后又被退回修改的，可繼續提交在線(xiàn)預審，但提交時(shí)間最遲不能超過(guò)書(shū)面材料受理的截止時(shí)間。所有項目均需在線(xiàn)預審通過(guò)后，方可向政務(wù)服務(wù)中心遞交紙質(zhì)申請材料。項目申請書(shū)需在線(xiàn)打印，其格式和內容可參照附表1）；。
2.書(shū)面材料受理時(shí)間：2022年10月31日至2022年11月30日17:00，到市民中心政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交項目申請的紙質(zhì)材料。
（注：網(wǎng)上預審通過(guò)后(申報狀態(tài)：已預審）請及時(shí)預約到政務(wù)服務(wù)中心窗口遞交紙質(zhì)材料，遞交了紙質(zhì)材料的項目才算申報成功）；
3.業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà)：17841018652
受理地點(diǎn)：深圳市福田區蓮花街道福中三路1號市民中心B區一樓政務(wù)服務(wù)中心西廳綜合受理窗口5-42號窗口
(注：預約指南：“i深圳”APP,操作流程：【辦事預約】—【深圳市】—【深圳市政務(wù)服務(wù)中心-西廳】—【在線(xiàn)預約】。請按照預約時(shí)段提交材料。）
八、核準機關(guān)
深圳市工業(yè)和信息化局。
九、核準流程
申報單位網(wǎng)上申報--市工業(yè)和信息化局網(wǎng)上預審--申報單位向市政務(wù)服務(wù)中心收文窗口提交申請材料--項目材料查--真實(shí)性合規性審核--擬定獎勵計劃--社會(huì )公示--下達獎勵計劃--申報單位提交撥付資金資料--市工業(yè)和信息化局撥付資金。
  十、核準時(shí)限
集中申報，自受理之日起180個(gè)工作日。
十一、核準結果及有效期限
核準結果：市工業(yè)和信息化局關(guān)于下達財政專(zhuān)項資金獎勵計劃的通知。
有效期限：申報單位應當在收到核準文件之日起30日內，按通知規定，攜帶相關(guān)資料到深圳市工業(yè)和信息化局辦理資金撥付手續。
十二、核準文件的行政效力
申報單位憑核準文件獲得財政專(zhuān)項資金獎勵。
十三、收費
無(wú)。
十四、年審或年檢
無(wú)。