各街道辦事處，區直各辦、局，區國際商務(wù)區管委會(huì )，各有關(guān)單位：
現將《廈門(mén)市思明科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)基金管理辦法（修訂稿）》印發(fā)給你們，請遵照執行。
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
第一章 總則
第一條 為了更好地推動(dòng)思明區科技創(chuàng )新發(fā)展，規范思明科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“思明科創(chuàng )基金”）的管理，保障資金安全運營(yíng)，提升資金使用效率，更好地扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預[2015]210號）、《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號）等文件制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)思明科創(chuàng )基金，是指由思明區財政局專(zhuān)項撥付，并按照市場(chǎng)化方式運作、專(zhuān)業(yè)化管理的政策性基金，其宗旨是通過(guò)支持并鼓勵符合廈門(mén)市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的行業(yè)活動(dòng)，發(fā)揮財政資金的示范效應，投向廈門(mén)市思明區戰略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)以及數字科技產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)。
第二章 組織架構
第三條 思明區科技和信息化局、思明區財政局共同負責本辦法制定和修改。廈門(mén)市思明區產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：思明產(chǎn)投）作為思明科創(chuàng )基金的出資代表，負責按照本辦法的規定，公開(kāi)遴選優(yōu)秀機構作為思明科創(chuàng )基金受托管理機構。受托管理機構負責基金的日常管理、基金投資等事項，并在基金層面設立投資決策委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投委會(huì )”），對基金的投資、退出等重要事項進(jìn)行決策。思明區科信局、思明產(chǎn)投向思明科創(chuàng )基金派出投委會(huì )觀(guān)察員，有權就思明科創(chuàng )基金投資運作事宜進(jìn)行監督，就是否符合法律法規及相關(guān)規范性文件、思明科創(chuàng )基金合伙協(xié)議（或公司章程，以下簡(jiǎn)稱(chēng)：章程）規定進(jìn)行合規性審核，并對違反規定、偏離政策導向的投資運作決策擁有一票否決權。
第四條 資金管理。思明科創(chuàng )基金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)管理，開(kāi)設獨立核算的銀行賬戶(hù)：思明科創(chuàng )基金專(zhuān)戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng )專(zhuān)戶(hù)），專(zhuān)款專(zhuān)用。各期思明科創(chuàng )基金投資退出的本金和收益，進(jìn)入科創(chuàng )專(zhuān)戶(hù)，循環(huán)用于基金的滾動(dòng)發(fā)展。思明產(chǎn)投負責科創(chuàng )專(zhuān)戶(hù)的日常管理和會(huì )計核算，對思明科創(chuàng )基金的財政資金使用情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管。思明科創(chuàng )基金的經(jīng)濟效益不由思明產(chǎn)投承擔，不納入思明產(chǎn)投的國資考核。
第五條 管理費用。思明產(chǎn)投作為出資代表，每年按思明科創(chuàng )基金實(shí)際到資規模的1.2%計提管理費，主要用于思明科創(chuàng )基金相關(guān)工作人員的開(kāi)支，以及思明科創(chuàng )基金受托管理機構遴選、后續跟蹤管理等相關(guān)支出，管理費從科創(chuàng )專(zhuān)戶(hù)資金中列支。思明科創(chuàng )基金受托管理機構的管理費、門(mén)檻收益及超額收益分配按照市場(chǎng)化原則操作，由思明產(chǎn)投與思明科創(chuàng )基金受托管理機構根據行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在思明科創(chuàng )基金章程中明確約定，原則上每年管理費最高不超過(guò)思明科創(chuàng )基金認繳出資額的2%。
第六條 思明科創(chuàng )基金受托管理機構主要職責如下：
（一）積極開(kāi)展項目?jì)?，篩選符合思明科創(chuàng )基金投資方向的項目。
（二）對擬投資的項目開(kāi)展盡職調查，在審慎評估的基礎上擬定投資方案。
（三）組織召開(kāi)基金投委會(huì )，對項目的投資和退出進(jìn)行決策。
（四）具體實(shí)施經(jīng)批準的投資或退出方案。
（五）根據相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權等相關(guān)資產(chǎn)及投資項目進(jìn)行投后管理。
（六）監督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行年度評價(jià)。
（七）在每個(gè)會(huì )計年度結束后5個(gè)月內向思明區科技和信息化局、思明區財政局提交《思明科創(chuàng )基金年度運行情況報告》《思明科創(chuàng )基金年度托管報告》以及經(jīng)第三方注冊會(huì )計師事務(wù)所審計的《思明科創(chuàng )基金年度專(zhuān)項審計報告》。
（八）在思明產(chǎn)投監督指導下，根據有關(guān)主管部門(mén)要求做好政府系統信息登記備案、報送備案材料等工作。
（九）其他承辦事項。
第三章 投資要求
第七條 思明科創(chuàng )基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險、滾動(dòng)發(fā)展”的原則，開(kāi)展股權投資。
第八條 思明科創(chuàng )基金進(jìn)行股權投資的具體要求如下：
（一）思明科創(chuàng )基金全部投向戰略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)以及數字科技產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)。
（二）不低于60%的資金投向種子期、初創(chuàng )期的科技型或人才項目，即需同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：
1.年銷(xiāo)售收入在8000萬(wàn)元以下的注冊運營(yíng)的非上市獨立企業(yè)法人。
2.科技型項目，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的20%以上，或用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費占銷(xiāo)售額5%以上。人才項目，企業(yè)須至少擁有1名滿(mǎn)足以下條件之一的持股核心高管：
（1）獲得地級市以上高層次人才認定或頭銜的。
（2）地級市以上或行業(yè)內具有較大影響力的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽獲獎團隊成員。
（3）國內外高校院所科研成果市場(chǎng)化項目團隊成員。
（4）“雙一流”建設高校（學(xué)科）及世界最新排名前200名大學(xué)的本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生。
3.對符合思明區研發(fā)費用補助政策的非初創(chuàng )期企業(yè)，可通過(guò)“補改投”方式，選擇申請思明科創(chuàng )基金評審。
4.貫徹“補改投”理念，思明科創(chuàng )基金所投資的項目，在投資期內（3年）不可重復申請思明區研發(fā)費用補助政策。
（三）投資比例額度：
思明科創(chuàng )基金對單一投資對象的出資不得超過(guò)本基金規模的20%。
（四）存續期限：
3年投資期+5年退出期+2年延長(cháng)期。
第四章 受托管理機構遴選
第九條 思明科創(chuàng )基金受托管理機構應符合以下標準：
（一）門(mén)檻條件
1.基金管理機構應注冊于廈門(mén)市思明區，組織形式為公司制或有限合伙制?；鸸芾頇C構應具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )私募股權投資基金管理人資質(zhì)。
2.管理團隊和管理機構應根據思明科創(chuàng )基金規模，在基金中參股比例不低于1%。
（二）征選標準
1.基金管理機構實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。如實(shí)收資本采取分期到位方式，由管理機構出具在經(jīng)營(yíng)期限內認繳到位承諾。
2.管理機構及主要人員（總監及以上）、為本基金配備的管理團隊均應具有良好的職業(yè)操守，近五年內無(wú)重大過(guò)失、無(wú)受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
3.管理機構具有完善的治理體系，具備規范的投資決策流程、風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度，建立并實(shí)行了科學(xué)有效的激勵約束和員工跟投機制。
4.管理團隊有至少3名具備5年以上股權投資經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內，至少有3個(gè)投資成功案例。
5.管理機構團隊核心成員應具備產(chǎn)業(yè)投資基金或綜合類(lèi)投資基金投資管理經(jīng)驗，具有較強的投資管理能力和良好的歷史業(yè)績(jì)，管理團隊累計實(shí)際管理的產(chǎn)業(yè)類(lèi)股權投資基金規模不低于10億元。
6.具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)（案例說(shuō)明）。
7.有政策性直投項目基金管理經(jīng)驗的管理機構團隊可優(yōu)先考慮。
（三）關(guān)鍵人鎖定
基金關(guān)鍵人應為基金管理機構的核心人員，在基金投資期內不得中途退出，在基金完成70%的投資進(jìn)度之前，關(guān)鍵人不得參與同類(lèi)型投資策略的基金；基金管理機構在完成基金70%的資金委托投資之前，不得募集或接受新的委托管理其他同類(lèi)型投資策略的基金。
本辦法所稱(chēng)“同類(lèi)型投資策略”的基金指與思明科創(chuàng )基金投資幣種、投資階段、主投行業(yè)均相同的私募基金。
第十條 思明科創(chuàng )基金受托管理機構征選流程如下：
（一）公開(kāi)征集。由思明產(chǎn)投發(fā)布征選思明科創(chuàng )基金受托管理機構的公告，擬參與征選的基金管理機構根據公告要求進(jìn)行申報。
（二）盡職調查。思明產(chǎn)投對經(jīng)初步篩選的申請人進(jìn)行評估立項，經(jīng)思明區科技和信息化局、思明區財政局確定后，組織開(kāi)展盡職調查，根據擬合作基金管理機構的盡職調查報告，提出建議并上報思明區科技和信息化局、思明區財政局。
（三）專(zhuān)家評審。由思明產(chǎn)投組織專(zhuān)家評審，對參與機構的申報資料、盡職調查報告進(jìn)行獨立評審，并提出評審意見(jiàn)和建議。
（四）決策。根據專(zhuān)家評審的結果和實(shí)際情況，由思明區產(chǎn)業(yè)引導基金理事會(huì )進(jìn)行決策。
（五）媒體公示。對思明區產(chǎn)業(yè)引導基金理事會(huì )決策擬定的思明科創(chuàng )基金受托管理機構在政府部門(mén)網(wǎng)站予以公示10天。對無(wú)異議的，進(jìn)入基金設立階段。對公示期內有異議的項目，應及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)調查程序。
（六）在基金管理機構完成思明科創(chuàng )基金的設立工作后，思明產(chǎn)投向思明區科技和信息化局、思明區財政局申請撥付首期出資資金。
第五章 基金退出
第十一條 思明科創(chuàng )基金股權投資項目退出方式主要包括 IPO、股權轉讓、項目方回購以及投資協(xié)議中約定的其他情形。
第六章 政府出資的退出
第十二條 思明科創(chuàng )基金應當在存續期滿(mǎn)后終止。如確需延長(cháng)存續期限的，應當報經(jīng)區政府批準后，按章程約定的程序辦理。
第十三條 思明科創(chuàng )基金整體終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關(guān)規定及時(shí)足額上繳國庫。
第十四條 思明科創(chuàng )基金中的政府出資部分應在投資基金存續期滿(mǎn)后退出，存續期未滿(mǎn)如達到預期目標，可通過(guò)股權回購機制等方式適時(shí)退出。
第十五條 政府出資從思明科創(chuàng )基金退出時(shí)，應當按照章程約定的條件退出；章程中沒(méi)有約定的，應聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對出資權益進(jìn)行評估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據。
第七章 風(fēng)險控制
第十六條 思明科創(chuàng )基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。
（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。
（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資。
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。
（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。
第十七條 思明科創(chuàng )基金應當選擇具有相關(guān)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、經(jīng)驗的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，且基金托管賬戶(hù)和資金募集結算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)行須在廈門(mén)。托管銀行具體負責思明科創(chuàng )基金資金撥付、清算和日常監控，并定期提交有關(guān)托管報告。思明科創(chuàng )基金的待投資金應存放托管金融機構或購買(mǎi)國債等符合國家有關(guān)規定的金融產(chǎn)品。
第十八條 思明科創(chuàng )基金應當按有關(guān)法律法規及規范性文件要求，通過(guò)信息系統或書(shū)面報告等方式向有關(guān)部門(mén)、行業(yè)自律組織報送相關(guān)信息，并配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展合規性審查等工作。
第十九條 思明科創(chuàng )基金對單一被投資企業(yè)的投資不得超過(guò)該被投資企業(yè)總股本的20%，且思明科創(chuàng )基金不做第一大股東。
第八章 考核評價(jià)
第二十條 思明區科技和信息化局負責對思明科創(chuàng )基金進(jìn)行年度政策成效評價(jià)，評價(jià)指標側重于思明科創(chuàng )基金引導科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)生態(tài)優(yōu)化發(fā)展的社會(huì )效益，并兼顧所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益等因素。年度考核評價(jià)結果應用于下一年度的基金出資。
第二十一條 思明科創(chuàng )基金投資營(yíng)運遵循市場(chǎng)規律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責依據?；鸸芾響攬猿直Ｗo改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯糾錯機制。對按照國家、省、市、區，以及思明區科技和信息化局、思明區財政局有關(guān)決策規定實(shí)施，在發(fā)現風(fēng)險后及時(shí)采取必要的止損措施，仍未實(shí)現預期目標或造成損失的，不作負面評價(jià)，并免除受托管理機構和基金管理團隊的相關(guān)責任。
第九章 附則
第二十二條 本辦法由思明區科技和信息化局、思明區財政局負責解釋。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年，《思明區科技和信息化局 思明區財政局關(guān)于印發(fā)<廈門(mén)市思明科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)基金管理辦法>的通知》（廈思科信規[2023]1號）同時(shí)廢止。