轄區各證券期貨市場(chǎng)核心機構、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構、基金托管機構，相關(guān)科技企業(yè)：
為穩妥推進(jìn)新一代信息技術(shù)在證券期貨行業(yè)的落地實(shí)施，根據深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)工作安排，現啟動(dòng)深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)第二批項目征集遴選工作。
即日起至2024年1月31日，各機構可組織開(kāi)展試點(diǎn)項目材料申報，申報要求詳見(jiàn)《深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)項目工作指南》（見(jiàn)附件）。深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)專(zhuān)項工作組將根據試點(diǎn)工作進(jìn)展情況，開(kāi)展項目遴選等后續工作。
特此通知。

附件：

1.深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)項目工作指南

2.資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)公共服務(wù)系統操作說(shuō)明

為貫徹落實(shí)中國證監會(huì )支持在深圳開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)相關(guān)工作部署，提高試點(diǎn)項目申報與遴選等工作的規范性和透明度，根據中國證監會(huì )有關(guān)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)實(shí)施以及申報、遴選、專(zhuān)業(yè)評估、退出工作要求，制定本指南。
一、試點(diǎn)目標
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì )議精神，落實(shí)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十四個(gè)五年規劃和2035年遠景目標綱要》，在中國證監會(huì )的統籌指導下，開(kāi)展深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)工作。通過(guò)先行先試，探索構建與資本市場(chǎng)數字化發(fā)展相適應的基礎制度體系，打造包容審慎的金融科技監管環(huán)境，穩妥推動(dòng)大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場(chǎng)各領(lǐng)域應用實(shí)施，促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技穩妥發(fā)展的良性生態(tài)，服務(wù)構建新發(fā)展格局。
二、試點(diǎn)原則
（一）依法合規
堅持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)，參與試點(diǎn)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景應由持牌機構提供；堅持對各類(lèi)違法違規行為零容忍，嚴守法律法規框架，不得為了追求技術(shù)便利，突破現行監管規定。
（二）有序創(chuàng )新
側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術(shù)對資本市場(chǎng)各類(lèi)業(yè)務(wù)的科技賦能，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、提升市場(chǎng)效能、強化合規風(fēng)控、增強監管能力、保障金融安全為應用導向，穩妥推動(dòng)新一代信息技術(shù)的落地實(shí)施，促進(jìn)資本市場(chǎng)的數字化發(fā)展。
（三）風(fēng)險可控
平衡好促發(fā)展和防風(fēng)險的關(guān)系，在做好風(fēng)險防范安排的前提下，適度提升監管彈性；將保護投資者合法權益貫穿于試點(diǎn)全過(guò)程，有效識別并防范試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)合規問(wèn)題、安全風(fēng)險，提前做好應急準備和退出方案，堅決守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。
三、試點(diǎn)范圍
（一）試點(diǎn)申報機構
試點(diǎn)工作主要接受以下幾類(lèi)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)機構）的試點(diǎn)申請：
1.注冊登記在深圳的市場(chǎng)核心機構，包括證券期貨交易所、證券登記結算機構以及承擔證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機構及其下屬機構。
2.深圳轄區的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其持牌子公司等。
3.深圳轄區的證券期貨服務(wù)機構，包括從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，證券投資咨詢(xún)機構、證券資信評級機構，會(huì )計師事務(wù)所，律師事務(wù)所等。上述機構應以證券期貨業(yè)務(wù)作為申報項目的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。
4.注冊登記在深圳的區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構。
5.深圳證監局轄區的基金托管機構。
試點(diǎn)機構可以獨立申報或多家聯(lián)合申報，嚴禁虛假申報、掛名申報行為。試點(diǎn)機構與科技企業(yè)聯(lián)合申報的，科技企業(yè)可作為牽頭申報單位，但試點(diǎn)項目業(yè)務(wù)場(chǎng)景應由試點(diǎn)機構提供，聯(lián)合申報時(shí)不限定科技企業(yè)注冊地，鼓勵試點(diǎn)機構與深圳地區的科技企業(yè)聯(lián)合申報。
聯(lián)合申報試點(diǎn)項目的，各申報單位均應在所申報項目中承擔重要實(shí)質(zhì)性工作，且經(jīng)各申報單位協(xié)商一致、相互認可。各申報單位應明確各自權利義務(wù)，確定一家單位為牽頭申報單位，代表各申報單位進(jìn)行申報工作。牽頭申報單位應對所申報項目的研究、開(kāi)發(fā)或運營(yíng)具有主導地位和能力。
（二）項目類(lèi)型
試點(diǎn)工作主要接受業(yè)務(wù)創(chuàng )新類(lèi)、公共服務(wù)類(lèi)、技術(shù)創(chuàng )新類(lèi)和科技賦能類(lèi)等四類(lèi)項目的試點(diǎn)申請。業(yè)務(wù)創(chuàng )新類(lèi)試點(diǎn)項目是科技支持下的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)創(chuàng )新。試點(diǎn)項目涉及的創(chuàng )新產(chǎn)品或服務(wù)應當經(jīng)審批方可開(kāi)展的，還應當同步報經(jīng)監管部門(mén)核準。開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新類(lèi)試點(diǎn)需要有明確的監管規則豁免，或屬于新業(yè)務(wù)領(lǐng)域需要建立新的監管規則。公共服務(wù)類(lèi)試點(diǎn)項目是為證券期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供新型基礎性、公共性信息技術(shù)服務(wù)。技術(shù)創(chuàng )新類(lèi)試點(diǎn)項目是針對行業(yè)沒(méi)有規模型成功案例的新技術(shù)研發(fā)或前沿科技應用探索?？萍假x能類(lèi)試點(diǎn)項目是通過(guò)科技支撐業(yè)務(wù)提質(zhì)、增效、降本、強基，解決行業(yè)共性與痛點(diǎn)問(wèn)題，具有行業(yè)可推廣性。
申請項目可包括但不限于以下方面：
1.從更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟以及滿(mǎn)足居民財富管理需要出發(fā)，從投資融資兩端實(shí)際需求出發(fā)，開(kāi)展創(chuàng )新試點(diǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和核心競爭力，增強客戶(hù)滿(mǎn)意度和獲得感。
2.進(jìn)一步加大在證券公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險核查工具、資管業(yè)務(wù)現場(chǎng)檢查工具、衍生品創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管等方面的相關(guān)研究。
3.對證券公司柜面和線(xiàn)上APP在身份認證、業(yè)務(wù)辦理、交易登錄等環(huán)節中生物識別技術(shù)（如指紋識別、人臉識別）的規范安全應用等開(kāi)展相關(guān)研究。
4.為進(jìn)一步豐富區域性股權市場(chǎng)服務(wù)企業(yè)的數據信息維度，持續提升區域性股權市場(chǎng)直接融資等綜合金融服務(wù)能力，可考慮監管鏈通過(guò)地方業(yè)務(wù)鏈建立對地方政務(wù)數據、征信數據的調用通道，建立基于區塊鏈的中小企業(yè)數字檔案及安全可信授權訪(fǎng)問(wèn)機制，通過(guò)全方位、多維度的數據積累，為企業(yè)融資對接、培育上市等多業(yè)務(wù)場(chǎng)景提供數據支持。
5.為深度了解區域性股權市場(chǎng)“專(zhuān)精特新”專(zhuān)板培育企業(yè)質(zhì)量，篩選挖掘優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更好發(fā)揮整合的數據資源價(jià)值和專(zhuān)板孵化培育功能，可開(kāi)發(fā)企業(yè)畫(huà)像、企業(yè)科創(chuàng )屬性評價(jià)、專(zhuān)精特新企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)及產(chǎn)業(yè)鏈圖譜等工具，發(fā)布相關(guān)指數或報告，降低市場(chǎng)各方篩選成本，促進(jìn)私募投融資精準高效對接。
6.為加強多層次資本市場(chǎng)之間的有機聯(lián)系，可建立監管鏈與證券交易所、新三板、中國結算、基金業(yè)協(xié)會(huì )等單位的系統對接，實(shí)現企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)的登記托管信息鏈上直通，滬深北交易所、全國股轉系統可調用中小企業(yè)數據檔案和地方政務(wù)數據，為上市（掛牌）審核工作提供交叉比對的第三方數據源。
7.為提高區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范性，做好穿透式監管和風(fēng)險防控，可研究登記托管、可轉債、股權質(zhì)押等基礎業(yè)務(wù)及私募份額轉讓、認股權綜合服務(wù)等創(chuàng )新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的智能合約開(kāi)發(fā)上線(xiàn)，完成各項業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，保障監管鏈對業(yè)務(wù)執行過(guò)程可穿透。
8.可根據用戶(hù)業(yè)務(wù)條線(xiàn)或設定的重點(diǎn)關(guān)注內容，以人工智能技術(shù)為引擎，對經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)債企業(yè)風(fēng)險事件、市場(chǎng)研究觀(guān)點(diǎn)等輿情信息進(jìn)行大數據挖掘及智能分析，并個(gè)性化展示，同時(shí)實(shí)現輿情報告自動(dòng)生成等功能。
9.可圍繞債券發(fā)行人、原始權益人、基礎資產(chǎn)等市場(chǎng)主體信用情況進(jìn)行風(fēng)險模型畫(huà)像，對具體信用指標權重進(jìn)行智能分析，實(shí)現市場(chǎng)主體風(fēng)險畫(huà)像和評分，為日常監管、審核注冊等監管業(yè)務(wù)提供智能支持。
10.可根據境內外債券、交易所銀行間債券、標準非標準債券等全市場(chǎng)匯集的數據，對債券市場(chǎng)全方位監測監控，同時(shí)智能提供宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)各層面的監管決策建議，為債券監管智慧化提供支撐。
11.可利用人工智能技術(shù)驅動(dòng)的自然語(yǔ)言處理技術(shù)，實(shí)現統計分析類(lèi)報告撰寫(xiě)、報表制作，提高監管效能。
四、申報方式及材料
牽頭申報單位通過(guò)中國證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺進(jìn)行試點(diǎn)項目申報工作，平臺操作說(shuō)明詳見(jiàn)附件2。牽頭申報單位登錄平臺填報相關(guān)表格并提交輔助支持材料，具體要求如下：
（一）必要材料
1.《深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)項目申報表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申報表》）?！渡陥蟊怼肥窃圏c(diǎn)申報項目的主要信息載體，是對試點(diǎn)項目進(jìn)行評價(jià)的基本依據，內容應當真實(shí)準確完整，不存在虛假、誤導性信息?！渡陥蟊怼凡粚ι鐣?huì )公開(kāi)。
2.合規評估報告。合規評估報告由牽頭申報單位合規負責人（或分管合規工作的高級管理人員）簽字確認，論證試點(diǎn)項目承載業(yè)務(wù)符合現行行業(yè)監管法規。牽頭申報單位為科技企業(yè)的，合規評估材料由聯(lián)合申報的試點(diǎn)機構合規負責人（或分管合規工作的高級管理人員）簽字確認。
（二）輔助支持材料
除上述必要申報材料外，試點(diǎn)申報單位還可以結合項目具體情況，提供輔助支持材料。鼓勵試點(diǎn)申報單位通過(guò)提供輔助支持材料以提高申報項目整體信息質(zhì)量。
1.項目情況介紹（PPT）。
2.項目實(shí)施方案。由申報單位（牽頭及聯(lián)合申報單位）共同出具，內容包括項目應用場(chǎng)景、業(yè)務(wù)邏輯、技術(shù)實(shí)現原理、系統架構設計、主要算法邏輯、數據應用方案、主要功能界面截圖、項目開(kāi)發(fā)進(jìn)度計劃等。
3.業(yè)務(wù)風(fēng)險防控報告。由項目應用場(chǎng)景提供方（持牌機構）出具，報告應分析試點(diǎn)項目可能面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險（包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規風(fēng)險、輿情風(fēng)險等），并說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險監測機制、風(fēng)險防控措施、應急處置預案、投訴響應機制、風(fēng)險補償措施、項目退出機制等內容。
4.技術(shù)安全評估報告。由項目應用場(chǎng)景提供方（持牌機構）或第三方專(zhuān)業(yè)機構出具，報告應分析試點(diǎn)項目可能存在的技術(shù)風(fēng)險（包括但不限于網(wǎng)絡(luò )安全風(fēng)險、系統安全、數據安全風(fēng)險、個(gè)人信息保護等），并說(shuō)明相關(guān)風(fēng)險監測機制、風(fēng)險防控措施和應急處置預案等內容。
5.投資者保護方案。由項目應用場(chǎng)景提供方（持牌機構）制定，方案應包括投訴處理機制、風(fēng)險補償機制、項目退出機制等，保護投資者合法權益，最大程度減少項目風(fēng)險對市場(chǎng)的負面影響。
6.項目已獲專(zhuān)利、認證、獎項或軟件著(zhù)作權的證明材料。
7.其他與試點(diǎn)項目申報相關(guān)的文檔或材料。
（三）材料規范要求
1.試點(diǎn)申報單位應對試點(diǎn)項目申報材料進(jìn)行內部審查確認，并對材料的真實(shí)性、準確性和完整性承擔責任。申報材料存在信息虛假情況的，將取消申報資格。多家單位聯(lián)合申報的，牽頭申報單位應對各單位提供的材料履行必要的審查程序。
2.項目申報材料應當不涉及國家秘密，如涉及商業(yè)秘密或敏感信息，報送前請充分評估后續公示等環(huán)節的影響。
3.每個(gè)項目?jì)H可指定1家牽頭申報機構，每家申報機構單獨填寫(xiě)一份《項目申報機構信息表》，申報機構聯(lián)系人應不少于2名，其中1名應為部門(mén)負責人或以上級別人員，聯(lián)系人應熟悉項目情況。
4.《申報表》中每個(gè)單元格填寫(xiě)文字應不超過(guò)500字。
5.填寫(xiě)使用的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)應規范準確，符合法律法規、行業(yè)標準與一般慣例，便于理解。涉及的英文名詞應在首次出現時(shí)注明中文釋義，涉及的英文材料應附中文譯本，涉及的關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)應以腳注形式提供注解。
五、工作程序
（一）試點(diǎn)申請
1.申報遴選。深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)專(zhuān)項工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳專(zhuān)項工作組）負責開(kāi)展項目征集與遴選工作。深圳專(zhuān)項工作組根據試點(diǎn)項目申報情況分批次組織開(kāi)展項目遴選工作，對項目申報材料的規范性、完整性進(jìn)行審核，對試點(diǎn)項目合規、技術(shù)風(fēng)險及防范措施進(jìn)行評估，聘請有關(guān)專(zhuān)家對項目遴選提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，會(huì )同深圳市有關(guān)部門(mén)結合深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、政策支持等內容，對申報項目進(jìn)行附加評價(jià)。
注冊登記在深圳的市場(chǎng)核心機構申報資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng )新試點(diǎn)的,由深圳專(zhuān)項工作組代收材料,經(jīng)初步審閱后報中國證監會(huì )科技監管局。經(jīng)中國證監會(huì )科技監管局認可，市場(chǎng)核心機構直接參加專(zhuān)業(yè)評估環(huán)節。
2.專(zhuān)業(yè)評估。中國證監會(huì )科技監管局組織建立專(zhuān)業(yè)評估組負責試點(diǎn)項目專(zhuān)業(yè)評估工作。專(zhuān)業(yè)評估重點(diǎn)關(guān)注試點(diǎn)項目的創(chuàng )新價(jià)值、監管啟發(fā)、風(fēng)險防控和投資者保護等方面。
3.試點(diǎn)公示。深圳專(zhuān)項工作組對通過(guò)專(zhuān)業(yè)評估的項目向社會(huì )公示征求意見(jiàn)，公示時(shí)間為5個(gè)工作日。經(jīng)公示未發(fā)現重大隱患或已對相關(guān)風(fēng)險隱患作出防范和補償機制，深圳專(zhuān)項工作組商中國證監會(huì )科技監管局后，允許相關(guān)試點(diǎn)項目啟動(dòng)試點(diǎn)并正式對外公示試點(diǎn)項目信息。
（二）項目監督
1.風(fēng)險監測。項目試點(diǎn)期間，試點(diǎn)機構應定期或不定期報告項目運行情況。深圳專(zhuān)項工作組將持續動(dòng)態(tài)監測項目運行狀況，強化試點(diǎn)項目風(fēng)險防控，及時(shí)識別并防范化解潛在風(fēng)險。
2.現場(chǎng)和非現場(chǎng)檢查。深圳專(zhuān)項工作組按照職責分工、試點(diǎn)項目進(jìn)展及風(fēng)險監測情況，對試點(diǎn)項目運行情況開(kāi)展現場(chǎng)檢查或非現場(chǎng)檢查。
3.投資者保護。試點(diǎn)機構切實(shí)履行投資者保護主體責任，健全信訪(fǎng)投訴處理等投資者保護機制，及時(shí)妥善處理投資者糾紛。
4.應急處置。試點(diǎn)項目發(fā)生異常情形的，試點(diǎn)機構應做好應急處置工作，并將處置過(guò)程和結果及時(shí)報告深圳專(zhuān)項工作組。
（三）項目退出
試點(diǎn)項目退出方式分為轉常態(tài)化運營(yíng)、結束試點(diǎn)、延期退出和強制退出，退出流程包括退出啟動(dòng)、退出評估、退出評審、退出會(huì )商和退出落實(shí)五個(gè)環(huán)節。深圳專(zhuān)項工作組認為試點(diǎn)項目達到預期效果，未發(fā)現明顯風(fēng)險隱患，具有完備的技術(shù)及運營(yíng)風(fēng)險防范措施、投資者保護方案，且符合中國證監會(huì )科技監管部門(mén)、業(yè)務(wù)監管部門(mén)相關(guān)要求，由試點(diǎn)機構納入其全面合規及風(fēng)險管理體系轉常態(tài)化運營(yíng)。對于試點(diǎn)正常完成，但沒(méi)有繼續運營(yíng)的價(jià)值，或繼續運營(yíng)存在監管規則障礙等原因；或試點(diǎn)到期未正常完成，并且也沒(méi)有繼續試點(diǎn)的價(jià)值；或試點(diǎn)機構自行申請退出試點(diǎn)的，試點(diǎn)項目應當及時(shí)結束試點(diǎn)。對于試點(diǎn)未能順利完成全部目標，且試點(diǎn)過(guò)程未發(fā)生重大風(fēng)險隱患、存在較大試點(diǎn)價(jià)值的試點(diǎn)項目可延期一次退出，延期時(shí)間原則上不超過(guò)12個(gè)月。對于試點(diǎn)過(guò)程存在重大風(fēng)險隱患且不能及時(shí)整改，或違反了試點(diǎn)承諾，或借助試點(diǎn)工作從事了違法違規活動(dòng)的，試點(diǎn)項目應強制退出試點(diǎn)。
對轉常態(tài)化運營(yíng)的試點(diǎn)項目，試點(diǎn)機構應及時(shí)總結試點(diǎn)經(jīng)驗，形成試點(diǎn)工作報告，報送深圳專(zhuān)項工作組。對延期退出的試點(diǎn)項目，深圳專(zhuān)項工作組應繼續納入試點(diǎn)項目日常監測、監督，持續跟蹤相關(guān)試點(diǎn)項目開(kāi)展情況。對于結束試點(diǎn)、強制退出的試點(diǎn)項目，試點(diǎn)機構應當嚴格執行退出方案，維護投資者合法權益，避免對證券期貨市場(chǎng)造成嚴重影響。
對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的試點(diǎn)機構，有權機關(guān)依法采取相關(guān)行政監管措施，并記入誠信檔案。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責任。
六、配套機制
（一）激勵機制
支持符合條件的試點(diǎn)機構與地方性支持政策對接，完善對試點(diǎn)機構和試點(diǎn)項目參與人員的激勵機制,特別是對試點(diǎn)機構設立信息科技子公司或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構等情形,爭取地方政府對試點(diǎn)工作予以更多支持。探索建立資本市場(chǎng)金融科技人才庫,將對試點(diǎn)工作有較大貢獻的個(gè)人納入人才庫。
（二）容錯機制
試點(diǎn)項目試點(diǎn)期間發(fā)生網(wǎng)絡(luò )安全事件，未造成投資者實(shí)際損失或對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場(chǎng)平穩運行造成影響的，將從輕或免除對試點(diǎn)機構的處罰措施。