第一章總則 
第一條為進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新?tīng)I商環(huán)境，增強創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展動(dòng)力，根據《光明新區關(guān)于加快科技金融發(fā)展扶持培育科技中 小企業(yè)的若干措施》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》），制定本操作規程。 
第二條堅持“公開(kāi)、公平、公正”的原則，實(shí)行“自主申 報、政府決策、機構評審、社會(huì )公示、監督檢查”的制度。 

第三條建立光明區科技金融聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議） 制度，聯(lián)席會(huì )議由分管發(fā)展和財政部門(mén)區領(lǐng)導為召集人，區發(fā)展 和財政部門(mén)、經(jīng)濟服務(wù)部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)、市場(chǎng)監管部門(mén)等部門(mén)負 責人為成員，聯(lián)席會(huì )議辦公室設在區發(fā)展和財政部門(mén)。

聯(lián)席會(huì )議根據工作需要召開(kāi)，聯(lián)席會(huì )議主要職責包括： 

（一）審議科技金融年度工作計劃、預算安排情況。 
（二）審議科技金融措施執行情況、預算執行情況。 
（三）其他需提請聯(lián)席會(huì )議審議事項。 
發(fā)展和財政部門(mén)負責《若干措施》的具體實(shí)施工作，經(jīng)濟服務(wù)、稅務(wù)、市場(chǎng)監管等部門(mén)根據各自職責予以支持。 
第四條本操作規程所稱(chēng)的補貼資金，用于支持區內符合《若干措施》的企業(yè)和金融服務(wù)機構，由發(fā)展和財政部門(mén)的部門(mén)預算 安排，可根據實(shí)際情況進(jìn)行調整。 
第二章支持對象和使用范圍 
第五條支持的企業(yè)應符合以下條件： 
（一）注冊地、經(jīng)營(yíng)地、納稅地在光明區，正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，獨立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負盈虧的獨立法人企業(yè)。 
（二）掌握自主知識產(chǎn)權、專(zhuān)有技術(shù)或先進(jìn)知識，通過(guò)科技投入開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng)，提供產(chǎn)品或服務(wù)。 
（三）上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元-2億元；正開(kāi)展節能減排和循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)改造項目；擁有可以依法轉讓、具有市場(chǎng)價(jià)值的 知識產(chǎn)權。 
（四）守法誠信經(jīng)營(yíng)，依法納稅。 
第六條支持的金融服務(wù)機構（銀行、擔保、保險、天使投資機構）應符合以下條件： 
（一）原則上需注冊地在光明區，正常開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人單位。 
（二）具有健全的組織機構和管理制度，健全的風(fēng)險管理體系，能有效控制各類(lèi)風(fēng)險。
（三）具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和其他設施。 
第七條補貼資金的使用范圍：對企業(yè)支付金融服務(wù)機構科 技金融貸款、保險保費、擔保和債券融資費用進(jìn)行補貼，對金融 服務(wù)機構擴大科技額貸規模、開(kāi)展天使投資、承擔科技金融貸款 信用敞口風(fēng)險和壞賬損失風(fēng)險進(jìn)行補貼。
第三章支持項目和標準 
第八條光明區的科技金融服務(wù)包括科技金融貸款和資金補 貼兩類(lèi)服務(wù)，企業(yè)可申報科技金融貸款（科技孵化貸、科技成長(cháng) 貸、綠色貸、知識產(chǎn)權貸）和資金補貼（科技金融貸款利息補貼、科技保險保費補貼、債券融資補貼），銀行機構可申報資金補貼 （科技金融貸款增量補貼、信用敞口風(fēng)險補償、壞賬損失風(fēng)險補 償），擔保和保險機構可申報資金補貼（信用敞口風(fēng)險補償、壞 賬損失風(fēng)險補償），天使投資機構可申報資金補貼（天使投資風(fēng) 險補償）。 
第九條科技孵化貸。 
（一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元—3000萬(wàn)元的企業(yè)。 
2.近一年度納稅記錄良好。 
3.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
4.企業(yè)法定代表人與主要股東愿意承擔連帶擔保責任；企業(yè)實(shí)際控制人信用狀況良好，并需提供個(gè)人資產(chǎn)清單，注明抵押情況。 
5.承諾不將科技金融貸款資金用于金融產(chǎn)品投資、繳納罰款和滯納金、歸還欠款。 
(二）申報額度及資助標準 
1.企業(yè)可申報額度100-500萬(wàn)元的貸款，單筆貸款最長(cháng)期限不超過(guò)一年；原則上銀行利率上浮不得超過(guò)人民銀行同期貸款基 準利率的30%，要求企業(yè)提供不動(dòng)產(chǎn)擔?？傤~比例不超過(guò)貸款總額的30%。 
2.企業(yè)按期還清本息，從銀行機構直接獲得貸款的，可申報貸款本金3%的利息補貼，通過(guò)擔保、保險機構擔保從銀行機構 獲得貸款的，可申報貸款本金5%的利息補貼?？偫⒀a貼不超過(guò)企業(yè)實(shí)際支出利息的50%。 
3.單個(gè)企業(yè)每年獲得的貸款利息補貼總額不超過(guò)200萬(wàn)元。 
第十條科技成長(cháng)貸。 
（一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在3000萬(wàn)元—2億元的企業(yè)。 
2.近一年度納稅記錄良好。 
3.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的財務(wù)數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
4.企業(yè)法定代表人與主要股東愿意承擔連帶擔保責任；企業(yè)實(shí)際控制人信用狀況良好，并需提供個(gè)人資產(chǎn)清單，注明抵押情 況。 
5.承諾不將科技金融貸款資金用于金融產(chǎn)品投資、繳納罰款和滯納金、歸還欠款。 
(二）申報額度及資助標準 
1.企業(yè)可申報額度500-2000萬(wàn)元的貸款，單筆貸款最長(cháng)期限不超過(guò)一年；原則上銀行利率上浮不得超過(guò)人民銀行同期貸款基 準利率的30%，要求企業(yè)提供不動(dòng)產(chǎn)擔?？傤~比例不超過(guò)貸款總額的30%。 
2.企業(yè)按期還清本息，從銀行機構直接獲得貸款的，可申報貸款本金3%的利息補貼，通過(guò)擔保、保險機構擔保從銀行機構 獲得貸款的，可申報貸款本金5%的利息補貼?？偫⒀a貼不超 過(guò)企業(yè)實(shí)際支出利息的50%。 
3.單個(gè)企業(yè)每年獲得的貸款利息補貸款貼總額不超過(guò)200萬(wàn)元。 
第十一條綠色貸。 
（一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元—2億元的企業(yè)。 
2.正開(kāi)展屬于區重點(diǎn)扶持的節能減排和循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)改造項目。 
3.近一年度納稅記錄良好。 
4.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的財務(wù)數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
5.企業(yè)法定代表人與主要股東愿意承擔連帶擔保責任；企業(yè)實(shí)際控制人信用狀況良好，并需提供個(gè)人資產(chǎn)清單，注明抵押情 況。 
6.承諾不將科技金融貸款資金用于金融產(chǎn)品投資、繳納罰款和滯納金、歸還欠款。 
(二）申報額度及資助標準 
1.企業(yè)可申報貸款額度上限為1000萬(wàn)元，單筆貸款最長(cháng)期限不超過(guò)一年；原則上銀行利率上浮不得超過(guò)人民銀行同期貸款 基準利率的30%，要求企業(yè)提供不動(dòng)產(chǎn)擔?？傤~比例不超過(guò)貸款 總額的30%。 
2.企業(yè)按期還清本息，從銀行機構直接獲得貸款的，可申報 貸款本金3%的利息補貼，通過(guò)擔保、保險機構擔保從銀行機構 獲得貸款的，可申報貸款本金5%的利息補貼?？偫⒀a貼不超 過(guò)企業(yè)實(shí)際支出利息的50%。 
3.單個(gè)企業(yè)每年獲得的貸款利息補貸款貼總額不超過(guò)200萬(wàn)元。 
第十二條知識產(chǎn)權貸。 
（一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元—2億元的企業(yè)。 
2.擁有發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀(guān)設計專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權、商業(yè)秘密等自主知識產(chǎn)權。 
3.知識產(chǎn)權可估值和定價(jià)。 
4.近一年度納稅記錄良好。 
5.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的財務(wù)數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
6.企業(yè)法定代表人與主要股東愿意承擔連帶擔保責任；企業(yè)實(shí)際控制人信用狀況良好，并需提供個(gè)人資產(chǎn)清單，注明抵押情況。 
7.承諾不將科技金融貸款資金用于金融產(chǎn)品投資、繳納罰款和滯納金、歸還欠款。 
(二）申報額度及資助標準 
1.可申報貸款額度上限為1000萬(wàn)元，單筆貸款最長(cháng)期限不超過(guò)一年；原則上銀行利率上浮不得超過(guò)人民銀行同期貸款基準利率的30%，要求企業(yè)提供不動(dòng)產(chǎn)擔?？傤~比例不超過(guò)貸款總額 的30%。 
2.企業(yè)按期還清本息，從銀行機構直接獲得貸款的，可申報 貸款本金3%的利息補貼，通過(guò)擔保、保險機構擔保從銀行機構 獲得貸款的，可申報貸款本金5%的利息補貼?？偫⒀a貼不超 過(guò)企業(yè)實(shí)際支出利息的50%。 
3.單個(gè)企業(yè)每年獲得的貸款利息補貼總額不超過(guò)200萬(wàn)元。 
第十三條科技保險保費補貼。 
（一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元-2億元的企業(yè)。 
2.近一年度納稅記錄良好。 
3.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
4.向區保險機構購買(mǎi)了中國保監會(huì )和科技部批準的科技保險，包括高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責任保險、高新技術(shù)企業(yè)關(guān)鍵研 發(fā)設備保險、高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)業(yè)中斷保險、高新技術(shù)企業(yè)財產(chǎn)保 險、高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品責任保險、高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量保證保 險、高新技術(shù)企業(yè)董事會(huì )監事會(huì )高級管理人員職業(yè)責任保險、高 新技術(shù)企業(yè)雇主責任保險、高新技術(shù)企業(yè)高管人員和關(guān)鍵研發(fā)人 員團體健康保險、高新技術(shù)企業(yè)高管人員和關(guān)鍵研發(fā)人員團體意 外保險、高新技術(shù)企業(yè)環(huán)境污染責任保險、高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利保 險、高新技術(shù)企業(yè)小額貸款保證保險、高新技術(shù)企業(yè)項目投資損失保險、高新技術(shù)企業(yè)出口信用保險。 
（二）申報額度及資助標準 
1.企業(yè)可按實(shí)際保費支出的50%申報補貼資金。 
2.單個(gè)企業(yè)每年獲得的保險保費補貼總額不超過(guò)50萬(wàn)元。 
第十四條債券融資補貼。 
(一）申報條件 
1.上一年營(yíng)業(yè)收入在200萬(wàn)元-2億元的企業(yè)。 
2.在銀行間債券市場(chǎng)、深圳證券交易所、上海證券交易所成功發(fā)行債券。 
3.原則上僅限與區證券機構進(jìn)行合作。 
4.近一年度納稅記錄良好。 
5.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
（二）申報額度及資助標準 
1.企業(yè)可按給融資金額2%的申報補貼資金。 
2.單個(gè)企業(yè)補貼總額不超過(guò)200萬(wàn)元。 
第十五條科技金融貸款增量補貼。 
(一）申報條件 
1.與發(fā)展和財政部門(mén)簽訂合作協(xié)議的銀行機構。 
2.年度科技金融貸款規模達到2億元。 
3.有健全的財務(wù)管理機構和合格的財務(wù)人員，申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
（二）申報額度及資助標準 
1.科技金融貸款規模達到2億元，可申報10萬(wàn)元的資金補貼，其后科技金融貸款規模每遞增1億元，可申報資金補貼額度 相應遞增10萬(wàn)元。 
2.單家銀行機構每年扶持金額不超過(guò)100萬(wàn)元。 
第十六條信用敞口風(fēng)險補償。 
（一）申報條件 
1.與發(fā)展和財政部門(mén)簽訂合作協(xié)議的銀行、擔保和保險機構。 
2.在科技金融貸款過(guò)程中承擔信用敞口（無(wú)擔保部分）風(fēng)險的銀行機構、承擔擔保責任的擔保機構、承擔保證保險責任的保 險機構。 
3.申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
(二）申報額度及資助標準 
1.銀行機構可按科技金融貸款年度信用敞口部分的3%申報資金補貼，擔保和保險機構可按科技金融貸款年度擔保額的2% 
申報資金補貼。 
2.單家機構每年扶持金額不超過(guò)1000萬(wàn)元。 
第十七條壞賬損失風(fēng)險補償。 
（一）申報條件 
1.與發(fā)展和財政部門(mén)簽訂合作協(xié)議的銀行、擔保和保險機構。 
2.在科技金融貸款過(guò)程中產(chǎn)生壞賬損失的銀行、擔保和保險機構。 
3.申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
(二）申報額度及資助標準 
1.科技金融貸款形成壞賬損失，銀行、擔保機構和保險機構可按實(shí)際損失額的30%申報資金補貼，但補貼金額不能超過(guò)實(shí)際 發(fā)生貸款額的10%。 
2.單家機構每年獲得扶持總額不超過(guò)2000萬(wàn)元。 
第十八條天使投資風(fēng)險補償。 
（一）申報條件 
1.投資機構在區注冊五年或以上。 
2.投資持股須在24個(gè)月及以上。 
3.單個(gè)被投企業(yè)獲得的投資收益（包括股權分紅、股權轉讓收入、項目清算收益）少于股權轉讓或清算前累計投入產(chǎn)生所得。 
4.產(chǎn)生損失的被投企業(yè)須是區種子期和初創(chuàng )期科技企業(yè)（種子期科技企業(yè)，是指成立時(shí)間不超過(guò)3年、營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)500 萬(wàn)元的科技企業(yè)；初創(chuàng )期科技企業(yè)，是指成立時(shí)間不超過(guò)5年、 營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的科技企業(yè)）。 
5.申報本項資金所提交的數據真實(shí)、準確、完整，有據可查。 
（二）申報額度及資助標準構 
1.天使投資發(fā)生投資虧損，可申報資金補貼，單筆補貼金額不超過(guò)50萬(wàn)元。 
2.單家天使投資機構每年獲得的補償總額不超過(guò)500萬(wàn)元。 
第四章資金申報流程和需提交材料 
第十九條企業(yè)購買(mǎi)科技保險、發(fā)行債券和天使投資機構進(jìn)行天使投資前須向發(fā)展和財政部門(mén)報備，報備之后方可申報資金 補貼。 
第二十條科技金融貸款（科技孵化貸、科技成長(cháng)貸、綠色 貸、知識產(chǎn)權貸）申報流程： 
（一）企業(yè)向發(fā)展和財政部門(mén)遞交申報材料。 
（二）發(fā)展和財政部門(mén)對申報材料進(jìn)行審核，并征求各相關(guān)單位意見(jiàn)。 
（三）發(fā)展和財政部門(mén)向銀行和擔保機構推薦審核通過(guò)的科技金融貸款名單。 
（四）銀行和擔保機構對接企業(yè)開(kāi)展盡職調查，確定最終的科技金融貸款組合。 
（五）銀行機構將審核通過(guò)的科技金融貸款名單遞交至發(fā)展和財政部門(mén)。 
（六）發(fā)展和財政部門(mén)將科技金融貸款名單在區政府網(wǎng)站向社會(huì )公示。 
（七）公示無(wú)異議或異議不成立的企業(yè)，發(fā)展和財政部門(mén)向銀行機構出具《項目確認書(shū)》，銀行機構收到后方可向企業(yè)發(fā)放 貸款。 
第二十一條申報科技金融貸款（科技孵化貸、科技成長(cháng)貸、 綠色貸、知識產(chǎn)權貸）的企業(yè)需向發(fā)展和財政部門(mén)提交以下材料 （電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）企業(yè)簡(jiǎn)介。 
（三）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身 份證復印件和簽字樣本。 
（四）上年度納稅證明復印件。 
（五）上年度社會(huì )保險單位繳交明細表復印件。 
（六）房屋租賃合同或房產(chǎn)證復印件。 
（七）承諾書(shū)。 
（八）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報企業(yè)公章。 
第二十二條補貼資金的申報流程： 
（一）企業(yè)和金融服務(wù)機構向發(fā)展和財政部門(mén)遞交申報材料。 
（二）發(fā)展和財政部門(mén)對申報材料進(jìn)行審核，并征求各相關(guān) 單位意見(jiàn)。 
（三）發(fā)展和財政部門(mén)將資金扶持方案在政府網(wǎng)站向社會(huì )公示。 
（四）公示無(wú)異議或異議不成立的企業(yè)或金融服務(wù)機構，發(fā) 展和財政部門(mén)安排資金，辦理資金撥付手續。 
第二十三條申報科技金融貸款利息資金補貼的企業(yè)向發(fā)展 和財政部門(mén)提交以下材料（電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）企業(yè)簡(jiǎn)介。 
（三）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證復印件和簽字樣本。 
（四）上年度納稅證明復印件。 
（五）企業(yè)與銀行機構簽訂的貸款合同、企業(yè)與擔保、保險 機構簽訂的貸款擔保合同、銀行放款的進(jìn)賬憑證和其他相關(guān)材料 復印件。 
（六）向銀行償付利息的財務(wù)憑據及銀行出具的已還清貸款 證明，向擔保機構償付擔保費用的財務(wù)憑據復印件。 
（七）承諾書(shū)。 
（八）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報企業(yè)公章。 
第二十四條申報科技保險保費資金補貼的企業(yè)向發(fā)展和財 
政部門(mén)提交以下材料（電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）企業(yè)簡(jiǎn)介。 
（三）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證復印件和簽字樣本。 
（四）上年度納稅證明復印件。 
（五）保險費發(fā)票、《保險費通知書(shū)》首頁(yè)、保險單復印件。 
（六）承諾書(shū)。 
（七）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報企業(yè)公章。 
第二十五條申報債券融資資金補貼的企業(yè)向發(fā)展和財政部 門(mén)提交以下材料（電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）企業(yè)簡(jiǎn)介。 
（三）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證復印件和簽字樣本。 
（四）上年度納稅證明復印件。 
（五）債券融資、評審費發(fā)票復印件。 
（六）企業(yè)與證券機構簽訂的債務(wù)發(fā)行合同和其他相關(guān)材料復印件。 
（七）承諾書(shū)。 
（八）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報企業(yè)公章。 
第二十六條申報科技金融貸款增量資金補貼的銀行機構向 
發(fā)展和財政部門(mén)提交以下材料（電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、法定代表人身份證復印件和 簽字樣本。 
（三）貸款合同復印件。 
（四）銀行機構放款憑證。 
（五）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報銀行機構公章。 
第二十七條申報科技金融貸款信用敞口風(fēng)險補償資金補貼的銀行、擔保、保險機構向發(fā)展和財政部門(mén)提交以下材料（電子 版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、法定代表人身份證復印件和簽字樣本。 
（三）銀行機構提交貸款合同、放款或授信依據復印件。 
（四）擔保機構提交擔保主合同及履行憑證復印件。 
（五）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報機構公章。 
第二十八條申報科技金融貸款壞賬損失風(fēng)險補償資金補貼的銀行、擔保、保險機構向發(fā)展和財政部門(mén)提交以下材料（電子 版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、法定代表人身份證復印件和簽字樣本。 
（三）補償項目調查、評估、審核的相關(guān)文件。 
（四）補償項目的反擔保協(xié)議和風(fēng)險控制措施相關(guān)材料。 
（五）銀行補償通知書(shū)及融資擔保公司補償憑證復印件。 
（六）補償債務(wù)追償措施和結果說(shuō)明資料。 
（七）確認損失形成的證據。 
（八）銀行機構提交補償項目貸款合同、放款或授信依據復 印件。 
（九）擔保機構提交補償項目擔保主合同及履行憑證復印件。 
（十）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申報機構公章。 
第二十九條申報天使投資補貼的天使投資機構向發(fā)展和財政部門(mén)提交以下材料（電子版、一式兩份紙質(zhì)版）： 
（一）申報表。 
（二）營(yíng)業(yè)執照、機構代碼證、法定代表人身份證復印件和 簽字樣本。 
（三）投資機構出資證明、投資協(xié)議和補充協(xié)議。 
（四）被投企業(yè)投資后的公司章程、營(yíng)業(yè)執照。 
（五）投資機構備案。 
（六）股東會(huì )關(guān)于企業(yè)注銷(xiāo)清算或股權轉讓的決議。 
（七）企業(yè)注銷(xiāo)清算的，須提供公司上年度及當期財務(wù)報表，專(zhuān)項審計報告、工商注銷(xiāo)證明或法院判決書(shū)、清算報告等材料。 
 (八）企業(yè)股權轉讓的，須提供股權轉讓協(xié)議、股權交割單、股權支付證明以及受讓機構或個(gè)人的相關(guān)材料。 
（九）發(fā)展和財政部門(mén)要求的其他材料。 
上述材料，提交復印件時(shí)查驗原件，所有復印件都需加蓋申 報機構公章。 
第五章資金審批與撥付 
第三十條受理審核。 
（一）發(fā)展和財政部門(mén)在政府網(wǎng)站上定期公布受理信息，進(jìn)行集中審理。對申報材料進(jìn)行形式審查，形式審查合格的，發(fā)給 受理回執。形式審查不合格的，向申報單位做出說(shuō)明，一次性告 知申報材料需補充事項，并將申報材料退回。申報單位補充相關(guān) 材料后，可重新提交。 
（二）發(fā)展和財政部門(mén)對企業(yè)或金融服務(wù)機構提交的材料進(jìn) 行審核，視情況開(kāi)展現場(chǎng)考察和專(zhuān)家評審，對不符合申報條件的，不予支持，對審核通過(guò)的，初步確定科技金融貸款和補貼資金的 額度。 
（三）發(fā)展和財政部門(mén)就申報材料征求市監部門(mén)、稅務(wù)部門(mén) 等部門(mén)意見(jiàn)，對企業(yè)注冊情況、納稅情況和納統情況等進(jìn)行核查。企業(yè)、金融服務(wù)機構注冊地已搬離光明，或企業(yè)按規定應提交稅 收未提交的，或提交申報材料弄虛作假的，不予支持。 
（四）發(fā)展和財政部門(mén)根據反饋意見(jiàn)，編制科技金融貸款和 資金補貼支持方案，并進(jìn)行公示。公示有異議的，發(fā)展和財政部門(mén)組織重審，重審認定異議內 容屬實(shí)的，不予支持，并在認定異議屬實(shí)后的7個(gè)工作日內將有關(guān)情況反饋給申報企業(yè)。經(jīng)調查異議內容不實(shí)的，由發(fā)展和財政 部門(mén)出具支持意見(jiàn)，并予以公告。公示期滿(mǎn)無(wú)異議或異議不成立 的，發(fā)展和財政部門(mén)繼續履行程序。 
（五）發(fā)展和財政部門(mén)履行向金融服務(wù)機構推薦企業(yè)名單、 向企業(yè)撥款等程序。 
第三十一條撥款程序。 
（一）根據最終確認的撥款名單和審核通過(guò)的材料，發(fā)展和財政部門(mén)統一撥付補貼資金至企業(yè)在區的銀行賬戶(hù)。 
（二）發(fā)展和財政部門(mén)負責做好后續檔案管理工作。 
第三十二條有下列情形之一的，企業(yè)不予補貼資金資助： 
（一）在享受各級政府資助中有弄虛作假行為的。 
（二）未按規定進(jìn)行營(yíng)業(yè)執照年檢或稅務(wù)申報的。 
（三）因違反有關(guān)稅收、外貿、海關(guān)、安全生產(chǎn)、環(huán)保和市場(chǎng)監管法律法規被重大行政處罰未滿(mǎn)二年。 
（四）有欠稅、偷稅和騙取出口退稅、惡意欠薪、未定期按規定參加工傷保險、忽視職業(yè)健康安全等嚴重失信行為。 
（五）正在進(jìn)行有可能影響該企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的訴訟或仲裁的。 
（六）其主要財產(chǎn)因債務(wù)糾紛已被人民法院采取保全措施的。 
（七）不按規定向發(fā)展和財政部門(mén)等部門(mén)如實(shí)報送與項目相關(guān)的統計報表及數據信息的。 
第三十三條有下列情形之一的，金融服務(wù)機構不予補貼資 金資助： 
（一）在享受各級政府資助中有弄虛作假行為的。 
（二）利用工作之便伙同企業(yè)謀取非法利益或騙取補貼資金。 
（三）未按規定進(jìn)行營(yíng)業(yè)執照年檢的。 
（四）有欠稅、偷稅、惡意欠薪、未定期按規定參加工傷保險、忽視職業(yè)健康安全等嚴重失信行為。 
（五）不按規定向發(fā)展和財政部門(mén)等部門(mén)如實(shí)報送與項目相關(guān)的統計報表及數據信息的。 
第六章檢查和監督 
第三十四條獲科技金融貸款的企業(yè)須確保專(zhuān)款專(zhuān)用，建立獨立臺帳。 
第三十五條獲科技金融貸款企業(yè)存在資金使用計劃有實(shí)質(zhì)性的變動(dòng)，或預計將發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)、管理方面的變化，應在事前 以書(shū)面形式報發(fā)展和財政部門(mén)，并執行發(fā)展和財政部門(mén)的回復意 見(jiàn)。 
第三十六條獲得科技金融貸款和補貼資金支持的企業(yè)和金 融服務(wù)機構應書(shū)面承諾五年內注冊登記地址和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不搬離 光明，不改變在光明的納稅義務(wù)，并配合相關(guān)職能部門(mén)履行好社 會(huì )責任。 
第三十七條企業(yè)和金融服務(wù)機構在申報、執行資金扶持過(guò) 程中有弄虛作假，違法違規、違反應盡義務(wù)，拒絕配合后續監督 檢查的，將由發(fā)展和財政部門(mén)取消乃至收回扶持資金，同時(shí)上報 聯(lián)席會(huì )議錄入黑名單，三年內取消本政策扶持資格，移交稅收、 市監等部門(mén)，依據法律法規進(jìn)行處置，違法違規情節嚴重構成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。 
第三十八條審計部門(mén)依法對企業(yè)使用科技金融貸款的合法合規及效益情況進(jìn)行審計監督。 
第七章附則 
第三十九條本操作規程由發(fā)展和財政部門(mén)負責解釋?zhuān)婕巴皇马椃龀知剟钆c區其他政策存在差異的，由企業(yè)自行選擇申報，原則上不重復享受區有關(guān)政策。 
第四十條本操作規程自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2021年 8月2日。